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경영공시

내.외부 평가_국회감사


국회감사

사업연도 시행기간 지적사항 시정조치 계획 및 실적 첨부파일
2011 2011.09.30 1. 외국기업 상장유치 실적 제고 1.선택과 집중을 통한 유치 구체화
-터키, 카자흐스탄, 브라질 등 글로벌기업 집중공략지역 기업방문
-미국, 인도네시아, 몽골지역 유치 강화 		한글파일
2. 외국기업 상장심사 철저 2.외국기업 투자자 보호 강화를 위한 상장규정 개정
-심사기간을 영업일 기준으로 개선
-내부회계관리제도 도입 등 주관증권사의 역할 및 책임 강화
3. 거래소 매매수수료 인하 3.`10년도 거래수수료 체계 개편(`10.1.4)시 수수료 20% 인하
-`11년도 2개월간 수수료 징수면제
4. 불성실․허위공시기업에 대한 제재조치 강화 4.상습적 불성실공시법인에 대해 엄격한 제재 시행
-관리종목지정 등 엄격한 시장관리업무 수행
-지속적인 시장건전성 제고노력 수행
5. 의무보호예수제도의 실효성 확보 5.보호예수위반 규제요건 신설
-보호예수위반행위에 대해 투자주의 환기종목 지정
-투자주의환기종목이 경영권 변동을 가져오는 매매계약체결시 상장폐지실질심사대상 지정
6. 탄소배출권거래 주관기관 및 유치지역 선정관련 준비 철저 6.국회에서 관련법안 심사중
-주관기관 선정시 신속히 거래인프라를 구축하여 배출권거래제 도입을 적극 지원
-배출권거래제도 설계, 거래/청산․결제시스템 구축 및 시장운영․감시인력 확보 등 인적․물적 인프라 완비
-정부가 추진하는 배출권거래 시범사업 실시 추진
7. 임직원 부산 거주율을 높이기 위한 대책 마련 7.부산 발령자에 대하여 부산 거주를 적극 권고
-부산 거주를 희망하는 직원의 정주여건 및 자녀의 교육 여건 개선 건의
8. 스팩(SPAC) 합병상장 예비심사시 미승인 사유 및 심사 기준공시 및 활성화 대책 마련 8.해당기업의 평판, 영업활동 등에 미칠 악영향 등을 고려하여 미승인사유를 공시하지 않음
-스팩측에서 자율적인 공시는 가능
-스팩합병상장시 적용하는 상장규정, 상장심사 지침 등은 홈페이지를 통해 공개
-스팩 합병활성화를 위해 스팩 합병대상법인의 가치평가방식 개선
9. 공매도를 상당기간 또는 원천적으로 금지하는 방안 검토 9.시장 안정 훼손 우려 시 금융위 승인을 받아 일정기간 공매도 금지조치 가능
-최근 유럽 재정위기 등 시장 불안에 대비, 공매도 전면 금지조치를 시행하여 선제적으로 대응(`11.8.10~`11.11.9)
-다만, 공매도 원천금지는 해외에서도 사례가 없음
10. 상품거래소 설치에 대한 심도 있는 검토 10.지식경제부에서「일반상품거래법」제정 추진중
-관련 법안 국회 통과 후 6개월 이내 금 현물시장 개설을 목표로 준비
11. '씨모텍 주가조작'사건과 관련하여 철저한 조사 및 필요시 금융감독원에 이첩 조사 요청 11.‘09년 이후 3차례 심리
-분석결과 및 혐의점은 금감원에 통보완료
사업연도 시행기간 지적사항 시정조치 계획 및 실적 첨부파일
2010 2010.05.03 1. 과도한 복지혜택 축소 복지제도를 합리적으로 개선
('10.12월 단협개정)		 한글파일
2. 과다연봉 개선 보수 수준 조정(임금 5% 삭감 등)
3. 채용·승진시 여성/장애인에 대한 인사차별 금지 장애인, 여성 등에 대한 사회형평적 채용 및 모성보호 강화
4. 저소득 소외계층에 대한 사회공헌활동 기부 활성화 필요 - 연간기본계획 수립후 세부사업 전개
- KRX행복나눔봉사단 창단(3.22)
- KRX국민행복재단 출범(3.22)
5. 파생상품 접속장비(라우터) 부산 설립, 선물연구소 부산 설립 - 회원사 CIO/전산부서장 협의회 및
  설문조사 등을 통해 거래소 방침을
  설명하고 의견수렴('10.11~'11.4)
- 금년末까지 시스템 구축 등 완료
  예정
  · 회원사 비용최소화를 위해 코스콤과
  공동서비스센터 등 구축
'파생상품 R&D센터' 설립방안에 대해 관계기관과 협의중
6. 임직원 가족 및 서울 기업들의 부산 이전을 촉진하기 위해 주도적 역할 필요 동반부임자 사택지원 및 어린이집 운영 등을 통해 부산 발령 직원의 주거 안정 도모
7. 우회상장제도 정비방안 마련 우회상장제도 정비로 부적격기업의 우회상장 차단 ('11.1)
8. MSCI지수편입 등 외국인 투자 활성화 방안 마련 글로벌 투자자의 시장 접근성 개선을 위한 제도개선
9. ELW시장에서 일반투자자 보호를 위한 관리방안 마련 'ELW시장 건전성 제고방안'을 마련·시행('10.11)
10. 알고리즘거래에 따른 투자자보호 대책 마련 알고리즘매매 증가에 대비한 장·단기 제도 및 시스템 대응방안 마련·시행
11. IFRS도입과 관련하여 新회계기준 때문에 기업이 퇴출되는 사례가 없도록 주의할 것 단계적으로 제도를 도입하여 기업들이 새로운 회계제도에 적응할 기간 부여
12. 불법사설 거래소에서 도박이 성행하고 있는 문제와 관련 코스콤/금감원과 협의하여 개선방안 마련 - 정보제공중단 조치('10.10~12월)
- 사설거래관련 정보제공금지요청
   공문 발송('10.11월)
- 불법사설거래업체 적발 및 예방활동
   (~'11.4월)
- 코스콤과의 공조를 통한
  정보이용관리 강화 및 금감원과
  협조체제 강화(계속)
13. 코스닥시장 진입요건을 충족하지 못하는 기업들을 위해 상장활성화 방안을 마련 코스닥상장규정을 개정 시행('11.3)
14. 증권회사, 투자상담사, 랩어카운트 관리자들의 극초단타 불공정거래 감시시스템 마련 극초단타 거래 포함 불공정거래 감시시스템 구축·운영
15. 충청지역 상장기업/투자자를 위한 대전사무소 설치 검토 사무소 설치 필요성에 대해 검토 중
16. (자회사-코스콤) 키보드보안 제품의 구매과정에 대한 자체감사를 실시하고 해당 키보드보안제품을 교체할 것 - 구매과정에 대한 자체감사 실시예정
- 해당 제품의 교체
- 대응방안 수립 추진예정
사업연도 시행기간 지적사항 시정조치 계획 및 실적 첨부파일
2009 2010.02.11 수수료 인하 등 총 18건 시정·처리 요구사항 및 조치결과
(첨부파일 참조)		 한글파일 한글파일
□ 2009년 국정감사결과 시정· 처리요구사항 중 조치예정사항의 추가 조치 완료
5. 우회상장기업의 폐해 대책 마련
→ 우회상장에 대한 질적심사 도입 추진
10. 해외상장 기업 국적 다 변화(지속추진)
→ 지역특성에 맞는 마케팅 강화로 미국, 일본 등
7개 해외기업 주관사 계약체결 등 다변화 추진
13. USB보안솔루션 강화
→ 임직원 PC내 자료의 외부유출 원천차단을 위한
USB차단 솔루션 도입
15. 사회공헌활동
→ 강화사회공익재단 설립, 사회봉사단 발족
16. 인건비 및 복리후생 과다 개선책 강구
→ 임원 50%이상, 직원 5%(노사합의) 임금삭감
기조치, 연차휴가의무사용으로 휴가보상금
축소, 대학생 학자금융자전환 등 복지축소 지속추진
※ 국정감사결과 시정· 처리요구사항(18건)에 대한 조치 완료 		한글파일


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  • 확인자: 임영화(감사실) Tel : 051-662-2410, yhlim@krx.co.kr
  • 감독자: 안상환(전략기획부) Tel : 051-662-2060, as0841@krx.co.kr
  • 작성자: 홍순욱(전략기획부) Tel : 051-662-2061, swhong@krx.co.kr

※ 본 정보는 투자 참고 사항이며, 오류가 발생하거나 지연될 수 있습니다. 제공된 정보에 의한 투자결과에 대한 법적인 책임을 지지 않습니다.

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