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경영공시

내.외부 평가_감사원 및 주무부처 감사


감사원/주무부처 지적사항

결산
사업연도 시행기간 시행기관 지적사항 시정조치 계획 및 실적 첨부파일
2012년 2012. 9. 3
~
2012.10.12		 감사원 1. 공시정보 사전검토 등 공시제도 운영 개선 필요(통보) 1. 거래소의 사전 공시내용 확인절차 면제제도 등 시행 -
2. 미공개 공시정보 관리 개선 필요(통보) 2. 공시부서 외 타부서의 미공개 공시정보 접근 제한
3. 공시번복 사후심사제도 운영 개선 필요(통보) 3. 풍문관련 공시번복 심사기간에 관한 공시규정 개정
(사후심사기간 : 15日 ⇨ 무기한으로 연장)
4. 의무보호예수제도 운영 개선 필요(통보) 4. 상장예정법인이 보호예수증명서를 예비심사 승인이 통보된 날부터 3일 이내까지 제출할 수 있도록 보호예수증명서 제출시기 변경
5. 부도발생 상장법인에 대한 매매거래정지 절차 개선 필요(통보) 5. 내부규정 개정을 통해 업무처리절차 개선
6. 본사 사옥 분양ㆍ취득 부적정(주의)
7. 사내근로복지기금 및 우리사주조합에 대한 예산집행 불철저(주의)
8. 신용협동조합 지원 등 불철저(주의)
9. 휴가제도 운영 불철저(주의)
결산
사업연도 시행기간 시행기관 지적사항 시정조치 계획 및 실적 첨부파일
2011년 2011.7.4
~
2011.7.29		 감사원 업무추진비 집행의 지도․감독 철저 필요
(주의요구)		 업무추진비 집행관련 기준 및 모니터링 강화 등 내부통제 강화 -
2011.10.10
~
2011.10.31		 1. 투자자 보호를 위한 공시제도 운영 개선 (통보) 1. 자원개발사업 착수이후 진행경과 및 중단여부에 대한 공시의무 신설 등 공시제도 개선 -
2. 코스닥시장 상장기업의 신용정보 활용 방안 마련 및 시행 (통보) 2. 대출원리금 연체여부 공시의무 신설 및 사후점검 체계 마련
3. 적극적인 시장감시로 지능적 불공정거래 행위 적발(통보(모범사례)) 3. 이사장 표창 실시
4. 해외주권기업에 대한 상장관리 철저
(주의)		 4. 해외주권기업에 대한 상시모니터링 체계 구축 등 관리 강화
5. 불공정거래 모니터링제도 운영 개선
(통보)		 5. 불공정거래 모니터링시스템 운영기준 개선 등
6. 투자주의 환기종목 지정제도 운영 개선 (통보) 6. 관리종목의 투자주의환기종목 지정 포함 및 투자주의환기종목 정기지정 제외기준 개선
결산
사업연도 시행기간 시행기관 지적사항 시정조치
계획 및 실적		 첨부파일
2010년 '10.3.18 ~ '10.3.19 감사원 경조비 예산편성 및 지급 부적정 단체협약 개정에 따라
경조비 예산 미편성 및 지급폐지		 한글파일
'10.11.1 ~ '10.12.1 감사원 ※ 본 사항은 공적 서민주택금융과 관련하여 타 기관을 대상으로 실시된 감사결과로 한국거래소는 원 감사대상이 아님

소액채권매수전담증권사의 국민주택채권 신고시장가격 담합행위에 대한 감독 부적정(통보)

- 부동산 등기 및 각종 인허가를 받는 국민이 의무적으로 매입한 제1종 국민주택채권 등의 소액채권 매매거래를 위해 운영중인 한국거래소 소액채권시장에서 소액채권매수전담증권사의 신고시장가격 담합행위에 대한 감독이 미흡하므로,

- 소액채권시장에서 공정한 신고시장가격이 형성될 수 있도록 매수전담증권사의 평가제도 개선 요구		 소액채권시장에서 적절한 시장경쟁을 촉진하기 위해 매수전담증권사의 신규지정 요건 완화 및 지정취소 요건을 강화하고, 매수전담증권사의 신고수익률이 시장수익률에 근접하도록 하는 등의 평가제도 개선을 위해『유가증권시장 업무규정 시행세칙』개정(2011.3.23) 기완료  
'10.11.22 ~ '10.12.10 주무부처 1. 코스닥시장 상장법인과 비상장법인간 합병관련 보호예수 요건 심사시 일부 첨부서류 지연수령 (주의) 1. 상벌규정에 의거 관련자 주의 조치  
2. 코스닥시장 상장법인과 비상장법인간 합병관련 보호예수 요건 심사시 일부 첨부서류 지연수령 (통보) 2. 상벌규정에 의거 관련자 주의 조치
3. 자기자본이익률 관련 상장 요건 개선 (개선) 3. ROE 산출대상 3사업연도중 어느 한 사업연도의 ROE 산출불가시 상장요건을 미충족함을 규정에 명시
4. 조회공시에 대한 미확정공시 승인 업무관련 개선 (개선) 4. 미확정공시에 대한 재공시는 최초 1개월 이내에 하도록 하고, 그 이후에도 미확정인 경우 명시한 재공시 기한까지 연장(최대 6개월)하도록 개선
5. 최대주주 변경공시 운영방식 개선 (개선) 5. '최대주주 변경' 공시시점을 계약시점에서 계약완료시점으로 변경. 단, 최대주주 변경을 수반하는 주식양수도 계약 또는 경영권 변경 목적의 계약을 체결하는 경우 계약시점에 공시하도록 공시의무 신설
6. 주권등 상장법인 신고사항 금융위원회 송부 누락 방지 시스템 마련 (개선) 6. 채권 공시정보의 KIND와 DART간 상호전송․교류를 위한 시스템 개선
7. 회원제재금 운영기준 개선 (개선) 7. 회원제재금 부과 기산일을 '통지를 받은 날'로 개선
8. 약식제재금 운영기준 개선 (개선) 8. 동일 위규행위 반복 발생시 약식제재금 부과기준을 마련하고, 약식제재금 납부기한 기산일을 '통지를 받은 날'로 개선
9. 부동산투자회사의 배당후 가격결정 절차 기준 마련 (개선) 9. 부동산투자회사가 대규모 현금배당 등에 따른 배당락일 자산가치 변동사항을 공시한 경우, 배당락일 호가범위를 대폭 확대하여 시장수급에 따라 기준가격이 결정되도록 변경
10. 비상대책 보완 및 실효성 있는 훈련방안 마련 등 (개선) 10. 비상계획서 보완 및 2011년 하반기 비상훈련 실시 등
11. 상장공시시스템 사용자계정 관리 개선 (개선) 11. 사용자계정 관리 개선을 위한 프로그램 보완 완료
12. 호가정보의 주문식별번호 관리 개선 (개선) 12. 주문식별번호 수시감리 실시 및 유의사항 배포 등 관리업무 개선
13. 공공기관의 개인정보 안정성 확보 장치 마련 (개선) 13. 공공기관의 개인정보 안정성 확보 방안 검토 및 시행
2009년 대외기관 지적사항 및 조치결과
사업연도 시행기간 지적사항 시정조치
계획 및 실적		 첨부파일
2009년 '09.10.19 ~ '09.12.3 수수료체계 개편 추진 부적정 등 별첨 참조 지적사항,조치계획,조치실적(별첨 참조) 한글파일 한글파일 한글파일
(추가 조치 실적)
1. 조직개편, 인력축소 및 복리후생제도 개선 등
2. 타임오프제 실시, 노조 가입 대상 변경 등
3. 신용협동조합 및 한증실업과 거래시 공정한 절차 준수
2008년 대외기관 지적사항 및 조치결과
사업연도 시행기간 지적사항 시정조치
계획 및 실적
2008
(부문검사)		 '08.11.10 ~ '08.11.21 위원회 조직 정비 및 운영의 효율성 제고 필요 등 별첨 참조 한글파일
2007년 대외기관 지적사항 및 조치결과
사업연도 시행기간 지적사항 시정조치
계획 및 실적
2007 '07.10.29 ~ '07.11.23 과도하고 방만한 비용예산의 편성,운용 등 별첨 참조 한글파일
2006년 대외기관 지적사항 및 조치결과
사업연도 시행기간 지적사항 시정조치
계획 및 실적
2006
(특별검사)		 '06.11.20 ~ '06.11.24 주전산실 장소 부적정 등 별첨 참조 한글파일
2006
(부문검사)		 '06.11.1 ~ '06.11.3 회선회수 기준 엄격적용 등 별첨 참조 한글파일
2005년 대외기관 지적사항 및 조치결과
사업연도 시행기간 지적사항 시정조치
계획 및 실적
2005 '05.10.10 ~ '05.11.14
'06.1.11 ~ '06.2.7		 계약의 공정성, 효율성 강화 등 별첨 참조 한글파일


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  • 확인자: 임영화(감사실) Tel : 051-662-2410, yhlim@krx.co.kr
  • 감독자: 정창희(전략기획부) Tel : 051-662-2060, changhee@krx.co.kr
  • 작성자: 이영민(감사실) Tel : 02-3774-4182, leeym@krx.co.kr

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